Abogados Compliance Officer

Nuestro servicio garantiza el buen el buen funcionamiento y cumplimiento de la normativa; también el adoctrinamiento de los propios empleados, de manera integra en todas las áreas del derecho.

Compliance Officer es el Director del Cumplimiento Normativo, la persona que realiza en una empresa las labores de vigilancia, control y prevención de la comisión de delitos en el seno de la misma.

Partiendo de esta premisa, su empresa, sea del tamaño que sea, debe de contar con un Compliance Officer, la persona que implante un programa de cumplimiento, que instalará en su empresa los instrumentos para prevenir la comisión de delitos, le implantará los instrumentos de control así como los disciplinarios. En definitiva será la persona que haga que en su empresa exista una cultura de respeto a la legalidad, que todos los agentes de la empresa asuman la cultura del cumplimiento.

Para entender la importancia del Compliance Officer debe preguntarse si:

¿Conoce la importancia y necesidad de implantar un sistema de compliance en su empresa?


¿Sabía que su empresa puede ser responsable penalmente?


¿Conoce la pena que podría llegar a imponersele?


¿Conoce los riesgos de no tenerlo implantado?


¿Cumple su empresa con la normativa general exigida?

Actualmente existe gran cantidad de normativa internacional, estatal, local y sectorial que dificultan enormemente a las empresas tener un conocimiento claro de todas las obligaciones que deben cumplir y, además, saber cómo se deben cumplir correctamente. Esta situación pone a las PYMES en ocasiones en un compromiso legal debido al propio desconocimiento o ignorancia de la normativa vigente.

Implantación del Programa Compliance Officer

La implantación del programa de Compliance en su empresa le supondrá no solo la ayuda a prevenir la comisión de delitos y de conductas delictivas en el seno de la misma, también supondrá una prueba a aportar en un eventual procedimiento judicial penal para que su empresa o los administradores puedan quedar exentos de responsabilidad, así como aumentará la posibilidad de evitar la responsabilidad civil subsidiaria. El programa de Compliance promueve las prácticas transparentes, éticas y lícitas y por lo tanto ayudan a evitar los graves riesgos reputacionales que implican los procedimeintos y las sancones penales. Genera confianza en los clientes y en los mercados en general, son necesarias para poder operar en España con empresas de la Unión Europea y en los mercados internacionales, así como son necesarios para poder obtener ayudas y financiación de diversas organismos internacionales.

La implantación de un programa de compliance en su empresa supone que su Compliance Officer se convertirá en la persona que los administradores y/o directivos de la empresa confíen para asegurarse de que existe un control robusto que permita prevenir situaciones de riesgo: corrupción, fraude, malas prácticas comerciales, malas prácticas con la clientela.

Le implantaremos un sistema de gestión; detectaremos, gestionaremos y corregiremos los riesgos que su actividad empresarial conlleve y que puedan desembocar en la comisión de un delito.

En definitiva

Promover y desarrollar una verdadera cultura del cumplimiento son nuestros objetivos.

SU COMPAÑÍA EN BUENAS MANOS, ESCRÍBANOS SIN COMPROMISO